MoneyDJ新聞 2018-06-20 14:40:10 記者 新聞中心 報導

圖說：開發金控董事長張家祝(右三)與開發金控法遵長詹德恩(右一)出席研訓院法遵論壇。

開發金(2883)表示，深刻認知法令遵循制度為內部控制重要一環，自去年開始，即與台灣金融研訓院合作為全台各地的法遵人員展開專業課程培訓，目的為加強法令遵循單位所屬人員的專業。開發金董事長張家祝表示，做好法遵工作有三個重要的條件，包括人員、制度及文化；重視法遵已是開發金的企業文化。此外，開發金亦將聯合其他著名私募股權基金共同投資北美Simplify Compliance Holdings LLC，該公司業務主要著重於商業資訊服務、法令遵循及合規(compliance)諮詢服務領域。

張家祝指出，法遵制度之所以重要，是因為這是針對組織法律風險的管理，目的在降低該公司可能遭受到的法律或行政處份、財務損失及商譽損失。他認為，作好法遵工作有三個要件：首先必須要建立制度，其次是要有專業人員，而最難的就是形成文化，這都需要公司投入相當程度的成本，這些也都是將來一定可以回收的必要投資。

開發金指出，內部對於法遵的重視，除了落實在對內的法遵制度，更延續到投資層面；公司預計將投資的Simplify Compliance Holdings LLC，其業務內容包括兼具應用服務及專業服務之商業資訊服務、企業經營環節，提供業務流程建議或是提供資訊諮詢，而這個投資決策是看好北美地區為全球最大單一市場，而北美是在企業治理、風險及合規市場最為發達的地區，以及美國政府機構對各行業的監管日趨嚴格，企業對於法遵、合規諮詢需求日益升高；再加上全球企業治理的風險及合規市場規模亦穩定成長；此外，該公司應用大數據等新科技之解決方案，以系統性方式協助企業實踐合規性並降低風險成本，繼而提升營運績效。

有關法遵制度的建立，開發金法遵長詹德恩表示，公司法遵人員應充分瞭解內外部相關法規、金融商品與業務，以利辨識法令遵循風險；因此開發金從去年開始在台北及高雄兩地，與台灣金融研訓院合作，培訓公司內部法遵人員，目的在於強化員工之守法意識，並維護企業形象，以及降低金融機構經營風險與責任。

研訓院則指出，透過與開發金舉辦「我國金控公司及銀行業法令遵循制度現況及人才需求配置」研討會邀請專家學者就管理面、法律面及人力資源面分享其專業見解與最新資訊，可提供各界與會人士交流及主管機關施政之參考。近年來法令遵循成為金融機構高階主管之關注項目，其目的在於強化員工之守法意識，並維護企業形象，以及降低金融機構經營風險與責任。而推動法令遵循為一種深層之精神表徵，無法單靠執行項目之規範而取得具體落實，須依賴法遵文化及實務運作兩層面同時配合。